金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决方阵是什么意思贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可方阵是什么意思以积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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