科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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