科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛200mm是多少米，2000mm是多少米方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(200mm是多少米，2000mm是多少米tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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