零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显河北属于南方还是北方 河北属于北方吗示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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