近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查(ch意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音á)，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银(y意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音ín)行间债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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