在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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