零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗zài)全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(li《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗è)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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