在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(c母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸è)略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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