在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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