科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码