金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与遭天谴什么意思，天谴什么意思解释先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，遭天谴什么意思，天谴什么意思解释下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执遭天谴什么意思，天谴什么意思解释(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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