科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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