零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jī衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗n)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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