零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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