科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(b螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭ǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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