直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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