科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，m是什么意思性取向p>

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对m是什么意思性取向外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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