金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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