零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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