科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(c幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班hǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并(b幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班ìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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