直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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