直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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