金融界4月(yuè)21日(rì均码一般是什么码，均码一般是什么码数)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu均码一般是什么码，均码一般是什么码数)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn均码一般是什么码，均码一般是什么码数)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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