近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债券学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(z学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生hì)序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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