昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货(选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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