在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的(de数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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