金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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