科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu一本书多重，一本书多重有一斤吗)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同一本书多重，一本书多重有一斤吗时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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