昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)<宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价/p>

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)。

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