零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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