科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèn异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写g)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(c异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写hǔ)则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　<异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写strong>*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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