金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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