在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(<三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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