直播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)正、异、新，正异新的区分示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化正、异、新，正异新的区分有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活正、异、新，正异新的区分动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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