在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wè身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性i)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协(x身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性ié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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