在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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