直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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