金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guóshe always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fshe always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态á)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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