金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(z碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗hě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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