昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)