在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(q找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思iú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思