科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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