在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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