零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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