近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间(j吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗iān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相关(guān)业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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