昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主云南有哪几个市 云南是几线城市体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，云南有哪几个市 云南是几线城市建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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