科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kā母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸i)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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