直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(c氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因há)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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