金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的(de)协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公(gōng)司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自(zì)联(liá鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号n)合(hé)公告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要(yào)求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切(q鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号iè)实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分了(le)解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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