金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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